5 审核

5.1 启（qǐ）动审核

5.1.1 审核范围 审核范围规定了接受审核的内容和区域，包括实（shí）际位置（zhì），或组织的活（huó）动及报告方式等。审核（hé）范围是由委托方（fāng）和审核组长决定的。在决定审核范围时，通常（cháng）还应征求受审核方的意见。审核范（fàn）围决定（dìng）后，如需进行更改，须由委托方和审核组长共同认可。供（gòng）审核使用（yòng）的（de）资源应（yīng）能满足审（shěn）核范围的需要。

5.1.2 文（wén）件预（yù）审 在（zài）审（shěn）核过程开始（shǐ）时，审核组长应审阅该组织的文件，如环（huán）境方针陈述（shù）、实施方案（àn）、记录或为实现（xiàn）EMS要求所编（biān）制的手册。其间应充分利用（yòng）关于（yú）被审核组织的背景资料。如果（guǒ）认为用于实施审核的文件不够充足（zú），应通（tōng）知委托（tuō）方。在得到委托（tuō）方（fāng）的进一步指（zhǐ）示（shì）之前，不应（yīng）再进（jìn）而（ér）消耗资源。

5.2 审核准（zhǔn）备

5.2.1 审核计划 审核计划的制定，应保（bǎo）证其灵（líng）活性，使之能根据审核中（zhōng）得到的信息调整（zhěng）重点，并（bìng）保证资源的有效利（lì）用。视情况需要，计划应包括（kuò）：
(a) 审（shěn）核目（mù）的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审（shěn）核方有待审核的建制单（dān）位和职能部门名称； 
(d) 受审核方组织（zhī）中对（duì）其EMS负有直接（jiē）重大责任的职（zhí）能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定（dìng）受审核方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对（duì）受审核方EMS中（zhōng）有待审（shěn）核的要素的审核程序； 
(g) 审核的工（gōng）作语言（yán）和报告语（yǔ）言； 
(h) 引用文（wén）件（jiàn）清单； 
(i) 主要审核活动的预定时（shí）间（jiān）和（hé）起止日（rì）期（qī）：
(j) 进行（háng）审核的日期和地点；
(k) 审核组（zǔ）成员名单；
(l) 与（yǔ）受审核方管理者举行会议的（de）日程表（biǎo）；
(m) 保密要求（qiú）；
(n) 报告的内容和格式，审核报告的预计签发和分发日期（qī）；
(o) 文件留存要求。 应将审（shěn）核计划传达委托方、审核（hé）员和受审核（hé）方，并由委托方审阅批准。如果（guǒ）受（shòu）审核方对审核计划中的任（rèn）何内容有异议，应通知审（shěn）核组（zǔ）长。应在实施审（shěn）核之前在审核组（zǔ）长（zhǎng）、受审核方和（hé）委托方之（zhī）间进行磋（cuō）商解决分歧。对审核计划的任何改动均应在开始（shǐ）审核（hé）前或（huò）审核过程中取得所（suǒ）涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务分（fèn）配 应根据需（xū）要（yào），对（duì）每个审核组成员落实其负责审（shěn）核的具（jù）体EMS要素、职（zhí）能或活动，并指示其所应遵循的审核程序。任（rèn）务的分配应由审核组（zǔ）长与（yǔ）所涉及的审（shěn）核组成（chéng）员（yuán）共（gòng）同商定（dìng）。在（zài）审核期间，为（wéi）了更好（hǎo）地（dì）实现（xiàn）审核目的，审核组长可对任务分配作出变更。

5.2.3 工作文件 为（wéi）便利审核工作的开展，所（suǒ）须提供的工作文件可包括：
(a) 记录审核证（zhèng）据和审核发现的表格文件； 
(b) 用（yòng）于（yú）评价ＥＭＳ要素的程序和检查（chá）清单； 
(c) 会议（yì）记录。 工（gōng）作文件至少应保留到审核（hé）结（jié）束（shù）；审核组成（chéng）员应保护好机密（mì）信（xìn）息和产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应（yīng）召集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核（hé）方管理者介绍审核（hé）组成员（yuán）； 
(b) 确认审核范围、目的和计划，共同认可审（shěn）核进度表（biǎo）； 
(c) 简（jiǎn）要介（jiè）绍（shào）审核中采（cǎi）用的方法和程序；
(d) 在（zài）审核组和受审核方之间建立正（zhèng）式联（lián）络渠道； 
(e) 确认已（yǐ）具（jù）备（bèi）审（shěn）核组所需（xū）的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日（rì）期和时间； 
(g) 促进（jìn）受审（shěn）核方的参与； 
(h) 对（duì）审核组（zǔ）现场安全和应（yīng）急程序的审查。

5.3.2 收集审核证据 应收集充足的证据，以便判定受审（shěn）核方的ＥＭＳ是（shì）否合乎ＥＭＳ审核准则。应（yīng）通（tōng）过（guò）面谈（tán），文件审阅和（hé）对活（huó）动与状况（kuàng）的观察来（lái）收（shōu）集证据。应对不符合EMS审核准则的表现（行为（wéi））作出记录。应利用从（cóng）独立来源（如观察、记录（lù）和现有（yǒu）的（de）测试结果等）取得（dé）的（de）支（zhī）持信息，对来自（zì）面谈的（de）信（xìn）息（xī）加以验证。无（wú）法验证的信息应予标（biāo）明（míng）。审查组应对（duì）受审核方EMS活（huó）动中采样方案的根据和（hé）确保采样与测（cè）量过程有效质（zhì）量控制的程序进行审查。

5.3.3 审（shěn）核发现 审核（hé）组应对（duì）所有审核证据进行评审，以确定EMS在哪些方面不符（fú）合审核（hé）准则。应确保将（jiāng）关于不（bú）符（fú）合的（de）审核发现清晰、明确（què）地形成（chéng）文件（jiàn），并以审核（hé）证据作为（wéi）依据。应与（yǔ）受审核方的有关（guān）负（fù）责（zé）人共同（tóng）评议（yì）审核（hé）发现，以（yǐ）确认所有造成不符合的（de）事（shì）实基础。注:在商定的范围内,也可（kě）将关于符（fú）合的审核发现详细载入文件，但应（yīng）注意避免（miǎn）jue对（duì）保证的含意。

5.3.4 末（mò）次（cì）会议 在收集证据阶段结束之（zhī）后，编写审（shěn）核报告之前，审核组应与受审核方的管理者和受（shòu）审核部门的负责人举行会议，其主要目的是（shì）向受审核（hé）方介绍审核（hé）发（fā）现，能使他们（men）清楚地理解和（hé）认识审核发现的事实根据。如果可能，应在审核组长签发报（bào）告之前解决意见分歧。关于审核发现（xiàn）的重要性和措辞的最终决定权属于（yú）审核组长，无论委托方和受（shòu）审核（hé）方是否（fǒu）持有异议。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编（biān）写 审（shěn）核报（bào）告是在审核（hé）组（zǔ）长指（zhǐ）导下编写的（de），审（shěn）核组长对审核（hé）报告的准（zhǔn）确性和完备性负责。审核报告涉（shè）及的（de）项目应为（wéi）审核（hé）计划中所确定的。如果编写过程中希望加以（yǐ）变动，应（yīng）取得（dé）有关各方的一致同意（yì）。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核组长注明（míng）签发日期并署名，审核报（bào）告应包含审核发现或其概要，并辅以支持证据。根据审核组长和（hé）委（wěi）托方的协议（yì），报告（gào）中（zhōng）还可（kě）包（bāo）含不列（liè）内（nèi）容：
(a) 受审核方和委托（tuō）方（fāng）的（de）名（míng）称； 
(b) 商定的审核目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核中引用文（wén）件的清单； 
(d) 审（shěn）核持续的时（shí）间和进（jìn）行审核的日（rì）期； 
(e) 参与（yǔ）审核的受审核（hé）方代（dài）表名单； 
(f) 审核组成员（yuán）名单； 
(g) 对报告内容保密性质的声（shēng）明； 
(h) 审（shěn）核报（bào）告分发单位名单；
(i) 关于审核过程的简要说明（míng），包括所遇到的障碍；
(j) 审核结（jié）论（lùn），如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符合情（qíng）况；--体系是否得到了正确的实施和保持（chí）；--内部管理评审过（guò）程是否足以确保ＥＭＳ的持续适用性与（yǔ）有（yǒu）效性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发 审核报（bào）告由（yóu）审核组长提交委托方。分发范（fàn）围由委托方根据审核计划决定。除非委托（tuō）方特别禁止（zhǐ），受审核（hé）方应收到一份审（shěn）核报（bào）告（gào）的副本（běn）。向受（shòu）审（shěn）核组织外（wài）分发须取得它（tā）的同意。委（wěi）托方对审核报告拥有du家所（suǒ）有权，审核员（yuán）和收到审核（hé）报告的其他各方（fāng）都（dōu）应注意保守机密。审核（hé）报（bào）告应根据审（shěn）核计划在约定时限（xiàn）内签发。如不能按时签发，须事先（xiān）将延误的原因通知委（wěi）托方和受审核方，并（bìng）确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有（yǒu）关（guān）的所有的工作文（wén）件和草稿以及zui终报告都应根据委托方、审（shěn）核组长和受审核方间的协议及其他（tā）有关要求（qiú）予以留（liú）存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一旦完成（chéng），审核即告结束。附录A（提示的附录）文献（xiàn）目（mù）录（1） ISO 14050,环境管（guǎn）理--术语与定义